《證券及期貨條例》附表5訂明了十種類別的受規管活動，要參與以下不同的受規管活動，需要通過不同的試卷組合。 因此，成為不同受規管活動的負責人員（RO）或主管人員（EO），除了需通過證監會勝任能力指引裡要求的資格外（詳情可參考我們另一篇文章「如何成為負責人員或主管人員？」），該...

在深入了解如何成位負責人員（Responsible Officer, RO）或主管人員（Executive Officer, EO）之前，重要的是先了解監管從事證券業務公司的兩大監管機構：證券及期貨事務監察委員會（Securities and Futures...